9

合规经营情况

自2021年5月以来（以行政主管部门通告文件公布时间为准），投标人在企业年金管理业务中，因下列任一情形受到行政主管部门处罚的次数：

1.取消或暂停受托资格；

2.取消或暂停投管资格；

3.取消或暂停账管资格；

4.取消或暂停托管资格；

5.限制开展新增业务的。
未受到处罚的，得5分；受到1次处罚的，得3分；受到2次处罚的，得1分；其他情况不得分。

注：响应文件中提供承诺函，格式详见第六章响应文件格式“九.合规经营情况承诺”，未提供或提供不符合要求的不得分。

0-5分

6

属地服务能力

1.在安徽省设置有省级分公司或省级分行或省级直属中心，且为招标人配备专属的属地服务团队的，得5分；
2.在安徽省设置有省级分公司或省级分行或省级直属中心，但未为招标人配备专属的属地服务团队的，得4分；
3.在安徽省未设置省级分公司或者省级分行或者省级直属中心的，得3分。
注：

1.投标人需在响应文件中提供省级分公司或省级分行的营业执照副本扫描件；如分公司或分行为合肥分公司或合肥分行，但实际承担安徽省级职责的，除提供营业执照副本扫描件外，需单独提供总公司出具的证明材料（格式自拟），如无法提供总公司出具证明材料的，投标人须出具真实性承诺函(格式自拟)并加盖投标人公章；如为直属中心的，需提供直属中心成立批文（发文时间不晚于2024年3月31日）；

2.如为招标人配备专属的属地服务团队的，须同时在第六章响应文件格式“六．拟投入本项目的人员情况”中自行描述上述服务团队的属地情况、人员构成，若中标后招标人发现服务团队的属地情况或人员构成与实际不符，视同中标人提供虚假资料及承诺，招标人有权要求中标人更换人员直至解除合同，由此带来的违约责任由投标人自行承担；

3.未提供或提供不符合要求的不得分。

0-5分

8

风险控制能力

1.评审小组根据全国企业年金市场各受托机构2021年-2023年企业年金集合计划产品固定收益类组合季度收益率的夏普比率和波动率排名确定有效投标人得分①和得分②：

（1）得分①：全国企业年金市场各受托机构夏普比率最高的得5分,每降低1名扣0.2分，扣完为止，以此确定投标人得分；

（2）得分②：全国企业年金市场各受托机构波动率最低的得2.5分，每提高1名扣0.1分，扣完为止，以此确定投标人得分。
2.评审小组根据全国企业年金市场各受托机构2021年-2023年企业年金集合计划产品含权益类组合季度收益率的夏普比率和波动率排名确定有效投标人得分③和得分④：

（1）得分③：全国企业年金市场各受托机构夏普比率最高的得5分,每降低1名扣0.2分，扣完为止，以此确定投标人得分；

（2）得分④：全国企业年金市场各受托机构波动率最低的得2.5分，每提高1名扣0.1分，扣完为止，以此确定投标人得分。

3.投标人该项得分=得分①+得分②+得分③+得分④。
注：

1.响应文件中提供投标人计算后的固定收益类组合季度收益率的夏普比率和波动率、含权益类组合季度收益率的夏普比率和波动率；未提供或提供不符合要求的对应评分项不得分。

2.计算步骤：

（1）夏普比率=(平均投资收益率-平均无风险利率)/标准差，保留小数点后四位，第五位四舍五入；
（2）波动率=标准差；
（3）固定收益类加权收益率的平均投资收益率=“各季度集合计划固定收益类加权收益率”的算术平均值，百分数保留小数点后两位，第三位四舍五入；

（4）含权益类加权收益率的平均投资收益率=“各季度集合计划含权益类加权收益率”的算术平均值，百分数保留小数点后两位，第三位四舍五入；
（5）“各季度集合计划固定收益类加权收益率、含权益类组合加权收益率”为投标人在其官网公布的《企业年金集合计划管理情况(XX年X季度)》中“季度集合计划分组合类型收益情况表”-“合计”栏-“固定收益类”和“含权益类”收益率数据计算所得。
①一季度收益率=一季度本年以来加权平均收益率；②二季度收益率=二季度本年以来加权平均收益率-一季度本年以来加权平均收益率；③三季度收益率=三季度本年以来加权平均收益率-二季度本年以来加权平均收益率；④四季度收益率=四季度本年以来加权平均收益率-三季度本年以来加权平均收益率。
（6）平均无风险利率=季度化的一年定期存款基准利率（1.5%/4）=0.375%；
（7）标准差=对应各季度集合计划固定收益类加权收益率或集合计划含权益类组合加权收益率的标准差，采用Excel的STDEVP公式计算。
（8）百分数保留小数点后两位，第三位四舍五入。

注：如有受托机构个别年度未设立相应产品导致无法计算夏普系数或波动率的，则不计算夏普系数或波动率，且不参与排名，得分取市场其他受托机构得分中位数；如果市场其他受托机构有偶数个，中间的两个得分的平均数为中位数。截至2023年12月31日如有受托机构尚未设立集合计划产品的，不纳入到“风险控制项目”的任何计算中。

3.投标人如为分支机构的，本项以总公司进行评审。

0-15分

10

年金计划服务方案及运作建议

投标人需委派述标人员进行现场述标，述标内容为基于提交的投标文件内容介绍投标人年金计划服务方案及运作建议的要点和亮点，时间不超过15分钟。评审小组可能会向述标人员发起现场提问。述标后，评审小组结合述标内容，根据投标人对招标人未来三年的年金运作的服务内容是否具体、详细、是否满足项目实际需求，对运作管理提出的建议是否切实合理、详尽得当，以及匹配未来发展预期情况进行综合评审。投标人制定的方案包括但不限于以下内容：
1.企业年金计划建立服务：在年金方案制定、方案报备、计划建立阶段提供的服务。
优秀的得9＜F₁≤10分；良好的得7＜F₁≤9分；一般的得6≤F₁≤7分。因投标人述标人员未参与述标的，由评审小组根据投标文件内容直接进行综合评分，但本小项最高得6分；投标文件中未提供相关内容的不得分。

2.推荐固定收益类组合情况：推荐不多于3个适合招标人的企业年金集合计划固定收益类组合（非受托直投组合）并进行详尽介绍。推荐的组合可以来自不同的企业年金集合计划，但对应的企业年金管理综合费率(不含账户管理费)必须与投标人报价相同。优秀的得9＜F₂≤10分；良好的得7＜F₂≤9分；一般的得6≤F₂≤7分。因投标人述标人员未参与述标的，由评审小组根据投标文件内容直接进行综合评分，但本小项最高得6分；投标文件中未提供相关内容的不得分。未提供相关内容的不得分。

3.风险控制能力：包括内部控制制度、内控流程、危机事件处理机制、建立纠错和追偿机制等。优良的得4＜F₃≤5分；一般的得3≤F₃≤4分。因投标人述标人员未参与述标的，由评审小组根据投标文件内容直接进行综合评分，但本小项最高得3分；投标文件中未提供相关内容的不得分。

4.服务保障能力：包括制度保障、系统保障、渠道保障等服务保障机制，以及合同期内是否灵活支持集合计划内组合的调整和转换等。优良的得4＜F₄≤5分；一般的得3≤F₄≤4分。因投标人述标人员未参与述标的，由评审小组根据投标文件内容直接进行综合评分，但本小项最高得3分；投标文件中未提供相关内容的不得分。

5.增值服务能力：根据契合招标人的需求，提供多样化的且对招标人有价值的增值服务方案。优良的得4＜F₅≤5分；一般的得3≤F₅≤4分。因投标人述标人员未参与述标的，由评审小组根据投标文件内容直接进行综合评分，但本小项最高得3分；投标文件中未提供相关内容的不得分。

注：

1.F₁为企业年金计划建立服务得分；F₂为推荐固定收益类组合情况得分；F₃为风险控制能力得分；F₄为服务保障能力得分；F₅为增值服务能力得分。本项得分=F₁+F₂+F₃+F₄+F₅。

2.投标人述标人员（不超过3人）需在比选时间前到达合肥市滨湖区徽州大道4872号金融港中心A9幢安徽公共资源交易集团一楼等候述标。等候期内，述标人员应保持电话畅通，不要远离评审区域，评审小组将随时可能发起述标。投标人须在第六章响应文件格式“十四.述标人员信息表”中填写述标人员信息，实际述标人员须与表中人员信息一致。

0-35分